Na podlagi 3. točke 88. člena, 133. člena, 2. in 3. točke četrtega odstavka 194. člena ter 458. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 77/11, 10/12 – ZPre-1C, 55/12 in 96/12 – ZPIZ-2) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
S K L E P
o spremembah Sklepa o poročanju družbe za upravljanje, družbe za upravljanje države članice in podružnice družbe za upravljanje tretje države
1. člen
V drugem odstavku 12. člena Sklepa o poročanju družbe za upravljanje, družbe za upravljanje države članice in podružnice družbe za upravljanje tretje države (Uradni list RS, št. 33/12) se besedi »kapitalski ustreznosti« nadomestita z besedilom »kapitalu družbe za upravljanje«.
2. člen
V I. poglavju priloge 2 se 4. točka spremeni tako, da se glasi:
»Opredelitve pojmov v MATRIKI/ISBS in MATRIKI/ISTR so prilagojene potrebam poročanja podatkov o poslovanju investicijskih skladov in izhajajo iz Uredbe Evropskega parlamenta in Sveta št. 549/2013 z dne 21. maja 2013 o Evropskem sistemu nacionalnih in regionalnih računov v Evropski uniji (ESA 2010) (UL L, št. 174 z dne 26. 6. 2013, str. 1), Uredbe Evropske centralne banke (ES) št. 958/2007 z dne 27. julija 2007 o statistiki sredstev in obveznosti investicijskih skladov (ECB/2007/8) (UL L, št. 211 z dne 11. avgusta 2007, str. 8), ZISDU-2 in Sklepa o naložbah investicijskega sklada (Uradni list RS, št. 33/12 in 76/12); v nadaljnjem besedilu: Sklep o naložbah). Vsebinske opredelitve dovoljenih oziroma nedovoljenih naložb investicijskih skladov pa urejata izključno ZISDU-2 in Sklep o naložbah.«.
3. člen
V prvem odstavku II. poglavja priloge 2 se v naslovu postavke F0700 besedilo »delnic kolektivnih naložbenih podjemov« nadomesti z besedilom »delnic odprtih kolektivnih naložbenih podjemov«.
V besedilu navodila postavke F0700 se besedilo »enot premoženja oziroma delnic« nadomesti z besedama »delnic odprtih«.
V naslovu postavke F0900 se besedilo »premoženja oziroma delnice« nadomesti z besedo »odprtih«.
Besedilo navodila postavke F0900 se spremeni tako, da se glasi »Postavka enote odprtih kolektivnih naložbenih podjemov obsega enote premoženja in delnice odprtih kolektivnih naložbenih podjemov.«.
4. člen
V III. poglavju priloge 2 se črta število »(1)«.
Naslov šifranta »102. Vrsta sklada« se nadomesti z naslovom »130. Vrsta sklada«.
Naslov šifranta »103. Oblika sklada« se nadomesti z naslovom »128. Oblika sklada«.
V besedilu navodila šifranta »6. Postavke poročila« se besedilo »razen delnice kolektivnih naložbenih podjemov« nadomesti z besedilom »razen delnice odprtih kolektivnih naložbenih podjemov« in besedilo »premoženja/delnice« nadomesti z besedo »odprtih«.
Šifrant »9. Sektor« se spremeni tako, da se glasi:
»131. Sektor
Vpiše se šifra sektorja nasprotne stranke, in sicer:
S.11 Nefinančne družbe
S.121 Centralna banka
S.122 Institucije, ki sprejemajo
vloge
S.123 Skladi denarnega trga
S.124 Investicijski skladi
S.125 Drugi finančni posredniki,
razen zavarovalnih družb in
pokojninskih skladov
S.126 Izvajalci pomožnih finančnih
dejavnosti
S.127 Lastne finančne institucije
in posojilodajalci
S.128 Zavarovalne družbe
S.129 Pokojninski skladi
S.1311 Enote centralne države
S.1312 Enote regionalne države
S.1313 Državne enote lokalne ravni
S.1314 Skladi socialnega zavarovanja
S.14 Gospodinjstva
S.15 Neprofitne institucije, ki
opravljajo storitve za
gospodinjstva«.
Besedilo navodila šifranta »107. Vrsta naložbe« se spremeni tako, da se glasi:
»Vpiše se dvomestna šifra, pri čemer so šifre od 01 do 06 in 13 namenjene za izpolnjevanje pri postavkah kratkoročni dolžniški vrednostni papirji (instrumenti denarnega trga), dolgoročni dolžniški vrednostni papirji in delnice, razen delnic odprtih kolektivnih naložbenih podjemov, šifri 11 in 12 sta namenjeni za izpolnjevanje pri postavki enote odprtih kolektivnih naložbenih podjemov, šifra 20 pa pri postavki nefinančna sredstva.
01 Vrednostni papirji iz 1. do 4.
točke prvega odstavka 244.
člena ZISDU-2
02 Instrumenti denarnega trga iz
1. do 3. točke prvega odstavka
244. člena ZISDU-2
03 Instrumenti denarnega trga iz
8.b in 8.č točke prvega
odstavka 244. člena ZISDU-2
04 Instrumenti denarnega trga iz
8.c in 8.d točke prvega
odstavka 244. člena ZISDU-2
05 Drugi prenosljivi vrednostni
papirji iz drugega odstavka
244. člena ZISDU-2
06 Drugi instrumenti denarnega
trga iz drugega odstavka 244.
člena ZISDU-2
11 Odprti kolektivni naložbeni
podjemi – usklajeni z direktivo
UCITS
12 Odprti kolektivni naložbeni
podjemi – neusklajeni z
direktivo UCITS
13 Zaprti kolektivni naložbeni
podjemi
20 Plemenite kovine
V primeru, da gre za naložbo, ki je prodana po pogodbi o začasni prodaji se poleg dvomestne šifre naložbe vpiše črka R.
V primeru, da gre za naložbo ki je posojena v poslih posojanja vrednostnih papirjev se poleg dvomestne šifre naložbe vpiše črka P.«.
Naslov šifranta »120. Vrsta osnovnega instrumenta« se nadomesti z naslovom »129. Vrsta osnovnega instrumenta«.
Besedilo navodila šifranta »126. Gospodarski sektor« se spremeni tako, da se glasi:
»Vpiše se dvomestna šifra gospodarskega sektorja, in sicer:
10 Energetika
15 Surovine in predelovalna industrija
20 Industrija
25 Trajne potrošne dobrine
30 Osnovne potrošne dobrine
35 Zdravstvo
40 Finančne storitve
45 Informacijska tehnologija
50 Telekomunikacije
55 Javna oskrba
60 Nepremičninsko področje
65 Naravni viri
V primeru, da gre za naložbo v zaprti kolektivni naložbeni podjem, se polje »Gospodarski sektor« izpolni z XX.«.
5. člen
V prilogi 5 se v 6. točki beseda »udernarljivostjo« nadomesti z besedo »udenarljivostjo«.
6. člen
Priloga »MATRIKA/ISBS« se nadomesti z novo prilogo »MATRIKA/ISBS«, ki je priloga tega sklepa.
7. člen
Priloga »MATRIKA/ISTR« se nadomesti z novo prilogo »MATRIKA/ISTR«, ki je priloga tega sklepa.
KONČNA DOLOČBA
8. člen
Ta sklep začne veljati 1. februarja 2014.
Št. 00701-34/2013-7
Ljubljana, dne 20. januarja 2014
EVA 2014-1611-0001
Predsednik sveta
Agencije za trg vrednostnih papirjev
dr. Damjan Žugelj l.r.
