Obrazec za sporočanje transakcij UPPD

                             OPOMBE

Kratica UPPD pomeni Urad RS za preprečevanje pranja denarja,
kratica ZPPD pa Zakon o preprečevanju pranja denarja.

Podatke vpišite s tiskanimi črkami. Pri več ponujenih možnostih
izberite eno in prikrižajte kvadrat pred besedilom.

Obrazec je namenjen sporočanju gotovinskih transakcij nad
3.600.00 SIT in sumljivih transakcij, zato pri rubrikah "I.
Gotovinska transakcija nad 3.600.000 SIT" in "II. Sumljiva
transakcija" obvezno označite vrsto transakcije. Pri sumljivih
transakcijah vnesite v obrazec samo tiste podatke, ki jih glede
na okoliščine lahko pridobite, oziroma podatke s katerimi
razpolagate.

1b.  Rubriko "Transakcija še ni opravljena" označite v primeru,
     ko je stranka sicer zahtevala transakcijo, pa ta kasneje iz
     kakršnihkoli razlogov ni bila opravljena.

2.   Rubriko "Število transakcij" izpolnite samo pri gotovinskih
     transakcijah nad 3.600.000 SIT.

3.   V rubriko "Datum in čas izvedbe transakcije" vpišite dan,
     mesec, leto in uro, ko je transakcija bila zahtevana ali
     opravljena.

4.   V rubriko "Način izvedbe transakcije" označite način izvedbe
     transakcije s strani organizacije iz 2. člena ZPPD.

4c.  Rubriko "Način izvedbe transakcije - zamenjava" označite le
     pri opravljanju menjalniških poslov.

4d.  V rubriko "Način izvedbe transakcije - drugo" vedno vpišite
     transakcije, ki ste jih označili kot sumljive, in
     transakcije, ki jih ne morete uvrstiti v točko a, b ali c.

5.   V rubriki "Namen transakcije" navedite vrsto računa (npr.
     hranilna knjižica, devizna hranilna knjižica, tekoči račun,
     žiro račun, nerezidenčni račun, devizni račun,...) in
     opišite razloge za transakcijo (npr. plačilo računa, polog
     na račun ali dvig z računa, nakup ali prodaja vrednostnih
     papirjev, nakup ali prodaja tuje valute, nakazilo v tujino
     ...).

6-7. V rubriki "Znesek" in "Valuta" vpišite znesek transakcije
     in valuto, v kateri je bila transakcija opravljena. Za
     oznako valut uporabljajte mednarodno uveljavljene oznake
     (npr. DEM ali 280).

8-9. Rubriki "Znesek" in "Valuta" izpolnite samo v primeru, ko
     gre za opravljanje menjalniških poslov, to je v primeru,
     da ste v rubriki 4. označili točko "c - zamenjava". Če gre
     za menjavo tuje valute v SIT, v rubriki "8. Znesek" vpišite
     dejanski znesek izročenih SIT.

10.  Rubriko "Znesek v SIT" izpolnite samo v primeru, ko gre za
     transakcijo v tuji valuti in znesek preračunajte v SIT po
     srednjem tečaju Banke Slovenije na dan, ko je transakcija
     opravljena oziroma zahtevana. To rubriko izpolnite tudi pri
     opravljanju menjalniških poslov, pri katerih gre za
     zamenjavo tuje valute v SIT.

11b. Rubriko "Transakcijo opravlja več oseb" označite v primeru
     več med seboj povezanih transakcij. V tem primeru vpišite
     prvo osebo v obrazec, ostale osebe pa v prilogo.

14.  V rubriko "Stalno prebivališče" vpišite podatke v zaporedju:
     ulica, hišna številka, kraj in država.

17.  V rubriko "Koda" vpišite kodo, ki jo s podzakonskim aktom
     določi Vlada Republike Slovenije.

18.  "Identifikacijski dokument" je lahko samo dokument s sliko,
     ki ga je izdal državni organ.

18c. V rubriko "Identifikacijski dokument - drugo" vpišite vse
     druge identifikacijske dokumente, ki ustrezajo zahtevi pod
     točko 18 (npr. službena izkaznica pooblaščene uradne osebe,
     diplomatski potni list, vozniško dovoljenje, ...). V
     primeru, da identifikacijo ni bilo moč opraviti (npr. ker
     je bila transakcija zahtevana po telefonu ali ker je stranka
     odklonila identifikacijo), v to rubriko vpišite tudi osebni
     opis oziroma druge podatke, s katerimi razpolagate.

21a. Rubriko "Oseba opravlja transakcijo v svojem imenu" označite
     v primeru, ko opravlja oseba transakcijo v svojem imenu in
     za svoj račun. V tem primeru ni potrebno izpolnjevati
     poglavja. "C. Stranka za katero se opravlja transakcija",
     poglavje "D. Stranka, ki ji je transakcijo namenjena" pa
     izpolnite samo, če stranka, ki ji je transakcija namenjena,
     ni oseba, ki zahteva ali opravlja transakcijo.

21b. Rubriko "Oseba opravlja transakcijo kot pooblaščenec"
     označite tako v primeru, ko pooblaščenec nastopa v tujem
     imenu in za tuj račun, kot tudi v primeru, ko pooblaščenec
     nastopa v svojem imenu za tuj račun (npr. odvetnik, notar)

C.   V poglavje "Stranka, za katero se opravljata transakcija"
     vnesite podatke o osebi, po katere pooblastilu se opravlja
     transakcija. Zahtevane podatke pridobite iz izjave stranke
     in listin, ki jih za izvedbo transakcije predloži stranka.
     To rubriko izpolnite samo, če ste v rubriki 21. označili
     točko b.

23b. V primeru, da ste označili rubriko "Transakcija se opravlja
     v imenu ali za račun dveh ali več oseb", vpišite v obrazec
     samo prvo osebo, ostale osebe pa v prilogo.

24c. Rubriko "Stranka je druga oseba" označite v primeru, ko je
     stranka oseba civilnega prava, ki nima statusa pravne
     osebe, oziroma fizična oseba s posebnim statusom in tako
     stranko tudi vpišite. Sem sodijo npr. fizične osebe, ki so
     registrirane za opravljanje določenih dejavnosti, društva,
     podružnice, samostojni podjetniki - posamezniki, tihe
     družbe in drugo.

25.  V rubriko "Firma" vpišite vse tri elemente firme in sicer:
     navedbo dejavnosti, jedro firme in označbo pravne oblike
     družbe.

26.  V rubriko "Sedež" vpišite podatek v zaporedju: ulica, hišna
     številka, kraj in država.

27.  Rubriko "Matična številka" izpolnite samo za domače pravne
     osebe v primeru, če sporočate podatke o transakcijah z
     računalniškim prenosom podatkov.

30.  V rubriko "Stalno prebivališče" vpišite podatke v zaporedju:
     ulica, hišna številka, kraj in država.

33.  "Identifikacijski dokument" je lahko samo dokument s sliko,
     ki ga je izdal državni organ. Zahtevane podatke pridobite
     iz pisnega pooblastila stranke, v imenu ali za račun katere
     nastopa pooblaščenec.

D.   Podatke za poglavje "Stranka, ki ji je transakcija
     namenjena" pridobite iz izjave stranke in listin, ki jih za
     izvedbo transakcije predloži stranka.

36b. V primeru, da ste označili rubriko "Transakcija je namenjena
     več osebam", vpišite v obrazec samo prvo osebo, ostale osebe
     pa v prilogo.

37c. Rubriko "Stranka je druga oseba" označite v primeru, ko je
     stranka oseba civilnega prava, ki nima statusa pravne osebe,
     oziroma fizična oseba s posebnim statusom in tako stranko
     tudi vpišite. Sem sodijo npr. fizične osebe, ki so
     registrirane za opravljanje določenih dejavnosti, društva,
     podružnice, samostojni podjetniki - posamezniki, tihe
     družbe in drugo.

38.  V rubriko "Firma" vpišite vse tri elemente firme in sicer:
     navedbo dejavnosti, jedro firme in označbo pravne oblike
     družbe.

39.  V rubriko "Sedež" vpišite podatke v zaporedju: ulica, hišna
     številka, kraj in država.

42.  V rubriko "Stalno prebivališče" vpišite podatke v zaporedju:
     ulica, hišna številka, kraj in država.

45.  Rubriko "Matična številka" izpolnite samo v primeru, če
     sporočate podatke o transakcijah z računalniškim prenosom
     podatkov.

51.  Rubriko "Matična številka" izpolnite samo v primeru, če
     sporočate podatke o transakcijah z računalniškim prenosom
     podatkov.

54.  V rubriko "Datum" vpišite datum, ko je pooblaščenec
     pregledal in podpisal obrazec.

56.  Rubriko "Razlogi, ki kažejo na sum pranja denarja" izpolnite
     vedno, ko gre za sumljive transakcije. Razloge, zaradi
     katerih transakcijo prijavljate kot sumljivo, natančno
     opišite.

57.  V rubriko "Sporočilo je bilo posredovano" vpišite dan,
     mesec, leto in uro, ko je bila transakcija predhodno
     sporočena Uradu po telefonu ali telaksu.