Na podlagi sedmega odstavka 21. člena Zakona o Vladi Republike Slovenije (Uradni list RS, št. 24/05 – uradno prečiščeno besedilo, 109/08, 38/10 – ZUKN, 8/12, 21/13, 47/13 – ZDU-1G, 65/14, 55/17 in 163/22) Vlada Republike Slovenije izdaja
o izvajanju Uredbe (EU) o razkritjih, povezanih s trajnostnostjo, v sektorju finančnih storitev
S to uredbo se določata pristojna organa za izvajanje Uredbe (EU) 2019/2088 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 27. novembra 2019 o razkritjih, povezanih s trajnostnostjo, v sektorju finančnih storitev (UL L št. 317 z dne 9. 12. 2019, str. 1), spremenjene z Uredbo (EU) 2020/852 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 18. junija 2020 o vzpostavitvi okvira za spodbujanje trajnostnih naložb ter spremembi Uredbe (EU) 2019/2088 (UL L št. 198 z dne 22. 6. 2020, str. 13; v nadaljnjem besedilu: Uredba 2020/852/EU), (v nadaljnjem besedilu: Uredba 2019/2088/EU), ureja način opravljanja nadzora nad spoštovanjem Uredbe 2019/2088/EU ter določajo prekrški v zvezi z izvajanjem Uredbe 2019/2088/EU.
Izrazi, uporabljeni v tej uredbi, pomenijo enako kot izrazi, opredeljeni v Uredbi 2019/2088/EU.
(1) Organa, pristojna za izvajanje Uredbe 2019/2088/EU in te uredbe, sta Agencija za trg vrednostnih papirjev in Agencija za zavarovalni nadzor.
(2) Agencija za trg vrednostnih papirjev je pristojna za izvajanje Uredbe 2019/2088/EU in te uredbe v zvezi z:
– investicijskimi podjetji in kreditnimi institucijami, ki upravljajo portfelje ali izvajajo investicijsko svetovanje, za nadzor nad katerimi je pristojna v skladu z Zakonom o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18, 17/19 – popr., 66/19 in 123/21);
– družbami za upravljanje in investicijskimi skladi, ki jih te upravljajo, za nadzor nad katerimi je pristojna v skladu z Zakonom o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15, 81/15, 77/16, 77/18, 161/21 in 101/22 – ZOAIS; v nadaljnjem besedilu: ZISDU-3) in Zakonom o upravljavcih alternativnih investicijskih skladov (Uradni list RS, št. 32/15, 77/18, 161/21 in 101/22 – ZOAIS; v nadaljnjem besedilu: ZUAIS);
– investicijskimi skladi, ki jih upravljajo upravljavci alternativnih investicijskih skladov (v nadaljnjem besedilu: AIS), ki imajo dovoljenje oziroma so registrirani upravljavci AIS v skladu z ZISDU-3 in ZUAIS.
(3) Agencija za zavarovalni nadzor je pristojna za izvajanje Uredbe 2019/2088/EU in te uredbe v zvezi z:
– zavarovalnicami in pozavarovalnicami, za nadzor nad katerimi je pristojna v skladu z Zakonom o zavarovalništvu (Uradni list RS, št. 93/15, 9/19 in 102/20), in
– upravljavci pokojninskih skladov, oblikovanih kot kritni skladi in skupine kritnih skladov, ki so pokojninske družbe ali zavarovalnice, za nadzor nad katerimi je pristojna na podlagi Zakona o pokojninskem in invalidskem zavarovanju (Uradni list RS, št. 48/22 – uradno prečiščeno besedilo).
(način opravljanja nadzora)
Pristojna organa iz prejšnjega člena opravljata nadzor nad spoštovanjem Uredbe 2019/2088/EU in te uredbe s spremljanjem, zbiranjem in preverjanjem informacij, poročil in obvestil, ki so pripravljeni ter objavljeni v skladu s 3., 4., 5., 6., 7., 8., 9., 10., 11. in 12. členom Uredbe 2019/2088/EU.
(1) Z globo od 2.500 do 250.000 eurov se za prekršek kaznuje pravna oseba, če:
1. v nasprotju s 3. členom Uredbe 2019/2088/EU na svojih spletnih mestih ne objavi informacij o svojih politikah v zvezi z vključevanjem tveganj glede trajnostnosti v procesu sprejemanja investicijskih odločitev oziroma v procesu svojega investicijskega ali zavarovalnega svetovanja;
2. ne objavi in ohranja informacij v skladu s prvim oziroma petim odstavkom 4. člena Uredbe 2019/2088/EU;
3. objavljene informacije iz točke a) prvega odstavka 4. člena Uredbe 2019/2088/EU ne vsebujejo najmanj elementov iz drugega odstavka 4. člena Uredbe 2019/2088/EU;
4. v svoje politike prejemkov ne vključi in objavi informacij v skladu s 5. členom Uredbe 2019/2088/EU;
5. v nasprotju s prvim ali drugim odstavkom 6. člena Uredbe 2019/2088/EU v predpogodbena razkritja ne vključi opisa načina, kako so tveganja glede trajnostnosti vključena v investicijske odločitve oziroma v investicijsko ali zavarovalno svetovanje, ali opisa rezultatov ocene verjetnih vplivov tveganj glede trajnostnosti na donos finančnih produktov, ki jih ponuja ali v zvezi s katerimi svetuje, ali jasnega in jedrnatega pojasnila, da tveganja glede trajnostnosti niso pomembna;
6. ponudi finančni produkt, ki ne vsebuje obveznih informacij iz 7., 8., 9., 10. in 11. člena Uredbe 2019/2088/EU ter s tem povezanih obveznih informacij in izjav iz 5., 6. in 7. člena Uredbe 2020/852/EU;
7. v nasprotju z 12. členom Uredbe 2019/2088/EU ne posodablja informacij iz 3., 5. ali 10. člena Uredbe 2019/2088/EU;
8. so njena tržna sporočila v nasprotju z informacijami, razkritimi na podlagi Uredbe 2019/2088/EU (prvi odstavek 13. člena Uredbe 2019/2088/EU).
(2) Z globo od 10.000 do 500.000 eurov se za prekršek iz prejšnjega odstavka kaznuje pravna oseba, ki se po zakonu, ki ureja gospodarske družbe, šteje za srednjo ali veliko gospodarsko družbo.
(3) Z globo od 1.250 do 10.000 eurov se za prekršek iz prvega odstavka tega člena kaznuje odgovorna oseba pravne osebe.
(višina globe v hitrem prekrškovnem postopku)
Za prekrške iz te uredbe se sme v hitrem postopku izreči globa tudi v znesku, ki je višji od najnižje predpisane globe, določene s to uredbo.
Pristojna organa v tarifi, ki jo izdata v skladu z zakoni, ki urejajo njuno delovanje, določita višino takse za odločanje o posamičnih zadevah na podlagi Uredbe 2019/2088/EU in te uredbe ter višino nadomestil za nadzor.
Ta uredba začne veljati petnajsti dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.
Št. 00704-51/2023
Ljubljana, dne 9. februarja 2023
EVA 2021-1611-0104
Vlada Republike Slovenije
