Na podlagi tretjega odstavka 104. člena, šestega odstavka 108. člena, četrtega odstavka 110. člena, tretjega odstavka 153. člena v povezavi s 3. točko drugega odstavka in tretjim odstavkom 104. člena, tretjega odstavka 155. člena v povezavi s 3. točko drugega odstavka in tretjim odstavkom 104. člena, 6. točke tretjega odstavka 253. člena, četrtega odstavka 317. člena, četrtega odstavka 320. člena in četrtega odstavka 433. člena Zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/15, 81/15, 77/16 in 77/18) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja
o spremembah in dopolnitvah Sklepa o dokumentaciji za izdajo dovoljenj oziroma soglasij družbi za upravljanje in družbi za upravljanje države članice
V 1. členu Sklepa o dokumentaciji za izdajo dovoljenj oziroma soglasij družbi za upravljanje in družbi za upravljanje države članice (Uradni list RS, št. 11/16; v nadaljnjem besedilu Sklep) se:
1. v 1. točki alineji a) za številko 31/15 beseda »in« nadomesti z vejico, za številko »81/15« pa se doda besedilo: »,77/16 in 77/18«;
2. v 1. točki v alineji b) za številko 100/15 doda besedilo »in 16/17«.
V prvem odstavku 2. člena se za besedo »upravljanje« doda besedilo »oziroma zakonu, ki ureja trg finančnih instrumentov in na njegovi podlagi izdanih aktov«.
V drugem odstavku 4. člena Sklepa se besedilo »159. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 108/10 – ZTFI-UPB3, 78/11, 55/12, 105/12 – ZBan-1J in 63/13 – ZS-K; v nadaljnjem besedilu: ZTFI), z vsebino določeno v četrtem odstavku 159. člena ZTFI.« nadomesti z besedilom »187. člena Zakona o trgu finančnih instrumentov (Uradni list RS, št. 77/18, 17/19 – popr. in 66/19; v nadaljnjem besedilu: ZTFI-1), z vsebino določeno v četrtem odstavku 187. člena ZTFI-1.«
V 5. členu Sklepa se besedilo »159. člena ZTFI, z vsebino določeno v četrtem odstavku 159. člena ZTFI.« nadomesti z besedilom »187. člena ZTFI-1, z vsebino določeno v četrtem odstavku 187. člena ZTFI-1.«
V 7. členu Sklepa se besedilo »463. člena ZTFI.« nadomesti z besedilom »452. člena ZTFI-1.«
V 7. točki 9. člena se za številko »100/15« doda besedilo »in 31/17«.
(1) V 1. točki prvega odstavka 11. člena se za številko 82/13 beseda »in« nadomesti z vejico, za številko »55/15« pa se doda besedilo: »,15/17 in 22/19 – ZPosS«.
(2) V 17. točki prvega odstavka in 4. točki drugega odstavka 11. člena se beseda »ZTFI« nadomesti z besedilom »ZTFI-1 in Uredbo (EU) 2017/1129 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 14. junija 2017 o prospektu, ki se objavi ob ponudbi vrednostnih papirjev javnosti ali njihovi uvrstitvi v trgovanje na reguliranem trgu, «.
V 15. in 19. točki prvega odstavka ter v 15. točki drugega odstavka 12. člena se beseda »ZTFI« nadomesti z besedilom »ZTFI-1 in Uredbo (EU) 2017/1129 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 14. junija 2017 o prospektu, ki se objavi ob ponudbi vrednostnih papirjev javnosti ali njihovi uvrstitvi v trgovanje na reguliranem trgu, «.
V Prilogi 1 se:
1. 6. 1. podpoglavje spremeni tako, da se glasi:
» 6. 1. Opis organiziranosti sistema notranjih kontrol
Vložnik opiše način zagotovitve pogojev iz 20. člena Sklepa o poslovanju družbe za upravljanje (Uradni list RS, št. 31/17, 62/17 in 42/19; v nadaljnjem besedilu: Sklep o poslovanju družbe za upravljanje), predvsem:
a) strukturo notranjih kontrol, skupaj s podatkom o morebitnem prenosu izvajanja trajne funkcije notranjih kontrol na drugo osebo in načinom zagotovitve trajnosti za posamične trajne funkcije notranjih kontrol;
b) na področju prispevka notranjih kontrol k skrbnem in varnem poslovanju: opis procesa sprejemanja odločitev v okviru sistema notranjih kontrol;
c) na področju neodvisnosti trajnih funkcij sistema notranjih kontrol: opis funkcionalne in organizacijske ločenosti trajnih funkcij ter opis določitve plačil, povračil in drugih ugodnosti zaposlenih, ki delujejo v okviru trajnih funkcij sistema notranjih kontrol;
d) na področju posredovanja pomembnih in upravičenih opozoril upravi družbe o ugotovitvah notranjih kontrol: opis linij posredovanja opozoril ter postopkov posredovanja opozoril mimo linij poročanja.
2. 6. 3. podpoglavje spremeni tako, da se glasi:
» 6. 3. Skladnost poslovanja s predpisi:
a) način implementacije proporcionalnosti iz drugega odstavka 23. člena Sklepa o poslovanju družbe za upravljanje na področju zaznavanja tveganj neskladnosti poslovanja družbe za upravljanje z regulatornimi zahtevami ter opis organiziranosti trajne funkcije zagotavljanja skladnosti:
b) opis pristojnosti in odgovornosti, virov, strokovnega znanja in načina dostopa do informacij zaposlenih v funkciji zagotavljanja skladnosti, da je zagotovljeno pravilno in neodvisno delovanje funkcije:
c) če se družba za upravljanje poslužuje izjeme iz tretjega odstavka 25. člena Sklepa o poslovanju družbe za upravljanje, obrazložitev izpolnjevanja pogojev:
3. 6. 4. podpoglavje spremeni tako, da se glasi:
» 6. 4. Notranja revizija:
a) strategija službe notranje revizije:
b) opis pristojnosti in odgovornosti, virov, strokovnega znanja in načina dostopa do informacij zaposlenih v službi notranje revizije, da je zagotovljeno pravilno, trajno in neodvisno delovanje funkcije;
c) opis postopkov za izpolnitev predlogov in priporočil notranje revizije.
«
4. za 6. 5. podpoglavjem dodata se novi podpoglavji:
» 6. 6. Politike in prakse prejemkov:
Opis politike prejemkov in sicer:
a) opredelitev zaposlenih s posebno naravo dela;
b) opis implementacije načela sorazmernosti;
c) upravljanje sistema prejemkov (pravila, ki opredeljujejo naloge nadzornega sveta, komisije za prejemke in posamičnih trajnih funkcij notranjih kontrol družbe za upravljanje);
d) izplačila variabilnih prejemkov v instrumentih, odlog izplačila variabilnih prejemkov v instrumentih, ukrepi za naknadno prilagajanje prejemkov tveganjem.
6. 7. Opis sistema obveščanja o kršitvah
«
5. v 8. poglavju se v 8. 1. točki besedilo »44. člena« zamenja z besedilom »68. člena« in besedilo »iz 1. do 5. točke prvega odstavka 44. člena« z besedilom »iz 1. do 5. točke prvega odstavka, v točki 8. 2. se besedilo »45. člena« zamenja z besedilom »69. člena« in v točki 8.3. se besedilo »46. člena« zamenja z besedilom »70. člena«.
6. v 9. poglavju se besedilo »50. člena« zamenja z besedilom »74. člena«
7. v 12. poglavju se za besedilom »Naslov notranjega akta« doda besedilo »z navedbo datuma uveljavitve akta«.
V Prilogi 2 se:
1. v 2. poglavju besedilo »63. členom« zamenja z besedilom »87. členom«;
2. v 3. poglavju besedilo »62. člena« zamenja z besedilom »86. člena«;
3. v 4. poglavju besedilo »62. člena« zamenja z besedilom »86. člena«.
V Prilogi 3 se:
1. v 2.1 podpoglavju besedilo »65. členom« zamenja z besedilom »89. členom« in besedilo »74. členom« zamenja z besedilom »98. členom«;
2. v 2.2. podpoglavju besedilo »67. člena« zamenja z besedilom »91. člena«;
3. v 2.4. podpoglavju besedilo »71. člena« zamenja z besedilom »95. člena«.
4. v 2.5. podpoglavju besedilo »71. člena« zamenja z besedilom »95. člena«;
5. v 2.6. poglavju besedilo »75. člena« zamenja z besedilom »99. člena«;
6. v 4. poglavju besedilo »78. člena« zamenja z besedilom »102. člena«.
V Prilogi 4 se:
1. 2. poglavje spremeni tako, da se glasi:
»2. OPIS NAČINA ZAGOTAVLJANJA POSLOVANJA, SKLADNEGA Z DOLOČBO DRUGEGA ODSTAVKA 151. ČLENA ZISDU-3 V ZVEZI Z DODATNIMI TVEGANJI
2.1. Opis strategij in procesov ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala (prvi in drugi odstavek 131. člena Zakona o bančništvu ((Uradni list RS, št. 25/15, 44/16 – ZRPPB, 77/16 – ZCKR, 41/17, 77/18 – ZTFI-1, 22/19 – ZIUDSOL in 44/19 – odl. US); v nadaljnjem besedilu ZBan-2)):
2.2. Opis posebnosti upravljanja tveganj v zvezi z opravljanjem storitev gospodarjenja s finančnimi instrumenti in pomožnih storitev, predvsem:
a) strategij in politik iz 4. do 6. člena Sklepa o ureditvi notranjega upravljanja, upravljalnem organu in procesu ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala za borznoposredniške družbe (Uradni list RS, št. 42/19; v nadaljnjem besedilu: Sklep o ureditvi notranjega upravljanja BPD);
b) izjavo upravljalnega organa iz drugega odstavka 17. člena Sklepa o ureditvi notranjega upravljanja BPD;
c) metodologijo za ocenjevanje sposobnosti prevzemanja tveganj iz drugega odstavka 18. člena Sklepa o ureditvi notranjega upravljanja BPD;
d) politiko odobritve novih produktov iz 28. člena Sklepa o ureditvi notranjega upravljanja BPD;
e) politiko uporabe zunanjih izvajalcev iz 29. člena Sklepa o ureditvi notranjega upravljanja BPD;
f) opis notranjega poročanja o tveganjih iz 24. do 26. člena Sklepa o ureditvi notranjega upravljanja BPD:
2.3. Opis posebnosti mehanizmov notranjih kontrol na področju gospodarjenja s finančnimi instrumenti:
2.4. Opis strategije službe notranje revizije na področju gospodarjenja s finančnimi instrumenti:
«
2. 3. poglavje spremeni tako, da se glasi:
»3. DRUGE ORGANIZACIJSKE ZAHTEVE
Navedba oseb, ki izpolnjujejo pogoje iz 220. člena ZTFI-1:
Ime in priimek osebe | Številka odločbe s katero je bilo dano dovoljenje in datum izdaje odločbe oziroma drugo ustrezno dokazilo o dovoljenju, ki ga je izdala Agencija |
| |
| |
| |
| |
Opis izpolnjevanja zahtev v zvezi z upravljanjem produktov:
Način zagotavljanja varstva finančnih instrumentov in denarnih sredstev strank:
«
Ta sklep začne veljati naslednji dan po objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.
Št. 00701-2/2020-1
Ljubljana, dne 4. junija 2020
EVA 2020-1611-0069
Agencije za trg vrednostnih papirjev
