Vsebina Uradnega lista

Uradni list RS, št. 103/2006 z dne 6. 10. 2006

4449. Sklep o podrobnejših merilih za oceno izpolnjevanja pogojev za pridobitev kvalificiranega deleža v borzi in postopku, pogojih, dokumentaciji in načinu obveščanja v zvezi z izdajo dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža v borzi, stran 10528.

Na podlagi četrtega odstavka 220. člena in četrtega odstavka 220.a člena Zakona o trgu vrednostnih papirjev (Uradni list RS, št. 51/06 – ZTVP-1-UPB2) Agencija za trg vrednostnih papirjev izdaja

S K L E P
o podrobnejših merilih za oceno izpolnjevanja pogojev za pridobitev kvalificiranega deleža
v borzi in postopku, pogojih, dokumentaciji in načinu obveščanja v zvezi z izdajo dovoljenja
za pridobitev kvalificiranega deleža v borzi

Predmet sklepa

1. člen

Ta sklep določa podrobnejša merila za oceno izpolnjevanja pogojev osebe, ki želi postati imetnik kvalificiranega deleža v borzi, in podrobnejši postopek, pogoje, dokumentacijo in način obveščanja v zvezi z izdajo dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža v borzi.

Podrobnejša merila za oceno izpolnjevanja pogojev osebe, ki želi postati imetnik kvalificiranega deleža v borzi

2. člen

(1) Merila za oceno izpolnjevanja pogojev vlagatelja zahteve, ki je fizična oseba, so:
– strateška usmeritev glede naložbe v borzo, ki bo zagotavljala stabilno in varno poslovanje borze in omogočala vzpostavitev učinkovitega načina preprečevanja zlorab trga finančnih instrumentov ter nadzor Agencije;
– razkritje strukture virov financiranja nakupa kvalificiranega deleža z navedbo višine posameznih postavk v virih financiranja;
– rezidentstvo države, ki izpolnjuje zahteve na področju preprečevanja pranja denarja;
– morebitni sklenjeni dogovori vlagatelja zahteve z drugimi osebami ali družbami, ki same ne izpolnjujejo meril za pridobitev kvalificiranega deleža v borzi;
– opravljanje vodstvene ali nadzorne funkcije vlagatelja zahteve oziroma večinsko lastništvo ali večinski delež vlagatelja zahteve ali z njim povezane osebe v družbi, ki je bila v zadnjih petih letih pravnomočno obsojena zaradi prekrška, gospodarskega prestopka oziroma kaznivega dejanja s področja gospodarstva, v času, ko je bilo storjeno kaznivo ravnanje;
– opravljanje vodstvene ali nadzorne funkcije vlagatelja zahteve oziroma večinsko lastništvo ali večinski delež vlagatelja zahteve ali z njim povezane osebe v družbi, v dvanajstih mesecih pred uvedbo postopka prisilne poravnave, likvidacije, stečaja ali drugih postopkov, kot posledice plačilne nesposobnosti te družbe, ki so bili uvedeni v zadnjih petih letih;
– opravljanje dejavnosti ali poslov vlagatelja zahteve oziroma ravnanja, ki jih je storil vlagatelj zahteve, zaradi katerih bi bilo lahko ogroženo poslovanje borze.
(2) Merila za oceno izpolnjevanja pogojev vlagatelja zahteve, ki je pravna oseba, so:
– strateška usmeritev glede naložbe v borzo, ki bo zagotavljala stabilno in varno poslovanje borze in omogočala vzpostavitev učinkovitega načina preprečevanja zlorab trga finančnih instrumentov ter nadzor Agencije;
– vpliv financiranja pridobitve kvalificiranega deleža na finančno stabilnost vlagatelja zahteve in njenih odvisnih družb;
– razkritje finančnega stanja vlagatelja zahteve in finančnega stanja odvisnih družb z navedbo virov financiranja nakupa kvalificiranega deleža;
– rezultati poslovanja vlagatelja zahteve in njenih obvladujočih in odvisnih družb v revidiranih konsolidiranih in nekonsolidiranih izkazih v zadnjih treh letih;
– višina osnovnega kapitala vlagatelja zahteve in oseb, ki ga obvladujejo (najmanj 180 mio SIT oziroma 750.000 EUR);
– sedež vlagatelja zahteve v državi, ki izpolnjuje zahteve na področju preprečevanja pranja denarja. Kolikor je vlagatelj zahteve odvisna družba, tudi sedež obvladujoče družbe oziroma sedeži skupine oseb, ki ga obvladujejo, v državi, ki izpolnjuje zahteve na področju preprečevanja pranja denarja. Kolikor vlagatelja zahteve obvladuje fizična oseba oziroma med seboj povezanih več fizičnih oseb, tudi rezidentstvo teh fizičnih oseb v državah, ki izpolnjujejo zahteve na področju preprečevanja pranja denarja;
– morebitni sklenjeni dogovori vlagatelja zahteve ali njegove odvisne oziroma obvladujoče družbe z drugimi fizičnimi osebami ali družbami, ki same ne izpolnjujejo meril za pridobitev kvalificiranega deleža v borzi;
– uvedba postopka prisilne poravnave, likvidacije, stečaja ali drugega postopka nad vlagateljem zahteve kot posledica plačilne nesposobnosti vlagatelja zahteve v zadnjih petih letih;
– izdaja kakršnegakoli sankcijskega ukrepa v zadnjih petih letih zoper vlagatelja zahteve s strani Banke Slovenije, Agencije za trg vrednostnih papirjev, Agencije za zavarovalni nadzor oziroma stanovskih združenj s področja zavarovalništva in financ, borze, družbe, ki opravlja dejavnost klirinškodepotne družbe, oziroma primerljivih institucij in stanovskih združenj iz držav članic ali tujine;
– odvzem dovoljenja za opravljanje dejavnosti v zadnjih petih letih vlagatelju zahteve;
– pravnomočna zavrnitev zahteve za opravljanje investicijskih storitev, storitev družb za upravljanje skladov ali storitev kreditnih institucij vlagatelju, v zadnjih petih letih;
– kaznovanost vlagatelja zahteve v zadnjih petih letih zaradi prekrška, gospodarskega prestopka oziroma kaznivega dejanja s področja gospodarstva, in kazen še ni bila izbrisana;
– obstoj pravnomočne sodne odločbe zoper vlagatelja zahteve o plačilu dolga, ki ga še ni plačal.

Postopek, pogoji in način obveščanja

3. člen

(1) Za postopek v zvezi z izdajo dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža v borzi se smiselno uporabljajo določbe 82. in 83. člena ZTVP-1.
(2) Pogoji za pridobitev kvalificiranega deleža v borzi so določeni v tretjem odstavku 220. člena ZTVP-1.
(3) V zvezi z nameravano odtujitvijo delnic borze se smiselno uporabljajo določbe Sklepa o načinu obveščanja o nameravani odtujitvi kvalificiranega deleža v borznoposredniški družbi.

Zahteva za izdajo

4. člen

(1) Zahteva vlagatelja za izdajo dovoljenja za pridobitev kvalificiranega deleža iz petega odstavka 220.a člena ZTVP-1 mora vsebovati podatke, določene v Prilogi 1 tega sklepa.
(2) Zahtevi morajo biti priložene zlasti listine oziroma dokumentacija, navedena v Prilogi 2 tega sklepa.

Končna določba

5. člen

Ta sklep prične veljati petnajsti dan pod objavi v Uradnem listu Republike Slovenije.

Št. 223-1/6-9/2006

Ljubljana, dne 27. septembra 2006

EVA 2006-1611-0134

Predsednik
Strokovnega sveta
Agencije za trg vrednostnih papirjev
dr. Miha Juhart l.r.

                                                                     PRILOGA 1
             ZAHTEVA ZA PRIDOBITEV KVALIFICIRANEGA DELEŽA V BORZI
 
    Zahteva vlagatelja, ki je fizična oseba, za pridobitev kvalificiranega
deleža v borzi mora vsebovati naslednje podatke:
 
1.   ime in priimek ter stalno prebivališče in morebitno začasno bivališče,
2.   podatke o zaposlitvah vlagatelja zahteve, ki želi pridobiti kvalificiran
     delež, v zadnjih petih letih, z navedbo delovnih mest oziroma funkcij, ki
     jih oziroma jih je opravljal,
3.   navedbo družb v večinski lasti vlagatelja zahteve ali z njim povezanih
     oseb v zadnjih petih letih z navedbo obdobja, v katerem so bili vlagatelj
     zahteve oziroma z njim povezane osebe večinski lastnik,
4.   navedbo družb, v katerih so vlagatelj zahteve ali z njim povezane osebe v
     zadnjih petih letih opravljale funkcijo članov uprave ali nadzornega
     sveta, z navedbo obdobja, v katerem so opravljale to funkcijo,
5.   podrobnosti dogovorov z drugimi osebami ali družbami, na podlagi katerega
     želi vlagatelj zahteve pridobiti kvalificiran delež v borzi,
6.   navedbo z vlagateljem zahteve povezanih oseb in vrsta povezave ter
     njihovo imetništvo vrednostnih papirjev v borzi,
7.   navedbo družb, ki jih vlagatelj zahteve obvladuje, in finančni položaj
     teh družb,
8.   navedbo podatkov o deležih in glasovalnih pravicah, ki jih ima vlagatelj
     zahteve neposredno ali posredno v drugih investicijskih podjetjih,
     družbah za upravljanje, kreditnih institucijah oziroma drugih finančnih
     institucijah,
9.   navedbo strukture virov financiranja nakupa kvalificiranega deleža z
     navedbo višine posameznih postavk v virih financiranja,
10.  podatke o veljavnih dovoljenjih, izdanih vlagatelju zahteve za
     opravljanje dejavnosti investicijskega podjetja, družbe za upravljanje,
     kreditne institucije oziroma druge finančne institucije, in navedbo
     podatkov o tem, ali mu je bilo kakšno od navedenih dovoljenj odvzeto, in
     razlog za odvzem,
11.  kakršenkoli drug podatek ali informacija, ki bi jo vlagatelj zahteve rad
     poudaril in ima pomemben vpliv na oceno o zanesljivosti, dobrem ugledu,
     izkušenosti ter ustreznosti vlagatelja zahteve za pridobitev dovoljenja
     za udeležbo v kapitalu borze.
 
 
    Zahteva vlagatelja, ki je pravna oseba, za pridobitev kvalificiranega
deleža v borzi mora vsebovati naslednje podatke:
 
1.   naziv, sedež ter matična številka vlagatelja zahteve,
2.   ime in priimek ter naslov pooblaščenih oseb, članov uprave oziroma
     nadzornega organa,
3.   navedbo obvladujočih oziroma odvisnih družb, članov uprav in nadzornih
     organov teh družb oziroma fizičnih oseb, ki obvladujejo vlagatelja
     zahteve,
4.   podrobnosti dogovorov z drugimi družbami, na podlagi katerega želi
     vlagatelj zahteve pridobiti kvalificiran delež v borzi,
5.   navedbo podatkov o deležih in glasovalnih pravicah, ki jih ima vlagatelj
     zahteve neposredno ali posredno v drugih investicijskih podjetjih,
     družbah za upravljanje, kreditnih institucijah oziroma drugih finančnih
     institucijah,
6.   navedbo informacij o kakršnikoli morebitni prepovedi določenih poslovnih
     aktivnosti oziroma odvzemu dovoljenja za opravljanje določenih dejavnosti
     v zadnjih petih letih, ki je bila izrečena vlagatelju zahteve,
7.   navedbo informacij o morebitnih pravnomočnih zavrnitvah zahtev vlagatelja
     za pridobitev dovoljenja za opravljanje investicijskih storitev, storitev
     upravljanja skladov in storitev kreditnih institucij,
8.   podatke o izrečenih pravnomočnih odločbah o prekršku, gospodarskem
     prestopku oziroma kaznivem dejanju s področja gospodarstva, vlagatelju
     zahteve, ki še niso izbrisane,
9.   navedbo kakršnegakoli sankcijskega ukrepa, ki je bil v zadnjih petih
     letih izrečen vlagatelju zahteve s strani Banke Slovenije, Agencije za
     trg vrednostnih papirjev, Agencije za zavarovalni nadzor oziroma
     stanovskih združenj s področja zavarovalništva,
10.  podatke o pravnomočnih sodnih odločbah o plačilu dolga, ki ga vlagatelj
     zahteve še ni plačal,
11.  navedbo strukture virov financiranja nakupa kvalificiranega deleža z
     navedbo višine posameznih postavk v virih financiranja ter navedbo vpliva
     načina financiranja na finančno stabilnost vlagatelja zahteve in njegovih
     odvisnih družb,
12.  podatke o veljavnih dovoljenjih, izdanih vlagatelju zahteve za
     opravljanje dejavnosti investicijskega podjetja, družbe za upravljanje
     skladov, kreditne institucije oziroma druge finančne institucije in
     navedbo podatkov o tem, ali je bilo kakšno od navedenih dovoljenj
     odvzeto, in razlog za odvzem,
13.  kakršenkoli drug podatek ali informacija, ki bi jo vlagatelj zahteve rad
     poudaril in ima pomemben vpliv na oceno o zanesljivosti, dobrem ugledu,
     izkušenosti ter ustreznosti vlagatelja zahteve za pridobitev dovoljenja
     za udeležbo v kapitalu borze.

                                                                     PRILOGA 2
                            DOKUMENTACIJA K ZAHTEVI
 
    Zahtevi vlagatelja, ki je fizična oseba, mora biti priložena naslednja
dokumentacija:
1.   kopija osebnega dokumenta s sliko (osebna izkaznica ali potni list),
2.   kopija delovne knjižice in kopija veljavne pogodbe o zaposlitvi oziroma
     druge pogodbe v zvezi z zaposlitvijo oziroma opravljanjem funkcije,
3.   zgodovinski izpisi iz sodnega registra za družbe, ki so v večinski lasti
     vlagatelja zahteve ali z njim povezanih oseb, ki niso starejši od sedmih
     dni. Kolikor je bil v kateri izmed teh družb uveden postopek prisilne
     poravnave, likvidacije, stečaja ali drug postopek, kot posledica plačilne
     nesposobnosti družbe, je vlagatelj zahteve dolžen predložiti uradne
     objave o začetku oziroma zaključku teh postopkov,
4.   zgodovinski izpisi iz sodnega registra za družbe, v katerih so vlagatelj
     zahteve ali z njim povezane osebe v zadnjih petih letih opravljale
     funkcijo članov uprave ali nadzornega organa, ki niso starejši od sedmih
     dni. Kolikor je bil v kateri izmed teh družb uveden postopek prisilne
     poravnave, likvidacije, stečaja ali drug postopek, kot posledica plačilne
     nesposobnosti družbe, je vlagatelj zahteve dolžen predložiti uradne
     objave o začetku oziroma zaključku teh postopkov,
5.   izvirniki potrdil pristojnega organa o nekaznovanosti družb iz 3. in 4.
     točke,
6.   letna poročila družb, ki jih vlagatelj zahteve obvladuje, za zadnja tri
     leta, kolikor so te družbe zavezane k revidiranju, pa revidirana letna
     poročila za zadnja tri leta,
7.   kopije veljavnih dovoljenj, izdanih vlagatelju zahteve za opravljanje
     dejavnosti investicijskega podjetja, družbi za upravljanje skladov,
     kreditni instituciji oziroma drugi finančni instituciji,
8.   načrt strateške usmeritve glede naložbe v borzo, upoštevaje višino
     kvalificiranega deleža v borzi, ki ga namerava pridobiti, ki bo
     zagotavljala stabilno in varno poslovanje borze in omogočala vzpostavitev
     učinkovitega načina preprečevanja zlorab trga finančnih instrumentov ter
     nadzor Agencije,
9.   kopija potrdila o plačilu takse,
10.  morebitna druga dokumentacija.
 
    Zahtevi vlagatelja, ki je pravna oseba, mora biti priložena naslednja
dokumentacija:
1.   zgodovinski izpis iz sodnega registra za vlagatelja zahteve, ki ni
     starejši od sedmih dni,
2.   zgodovinski izpisi iz sodnega registra za obvladujoče oziroma odvisne
     družbe vlagatelja zahteve, ki niso starejši od sedmih dni, oziroma kopije
     osebnih dokumentov s sliko za fizične osebe, ki obvladujejo vlagatelja
     zahteve. Kolikor je bil v kateri izmed teh družb ali v vlagatelju zahteve
     uveden postopek prisilne poravnave, likvidacije, stečaja ali drug
     postopek, kot posledica plačilne nesposobnosti družbe, je vlagatelj
     zahteve dolžen predložiti uradne objave o začetku oziroma zaključku teh
     postopkov,
3.   revidirana letna poročila (konsolidirana in nekonsolidirana) vlagatelja
     zahteve ter obvladujočih in odvisnih družb za zadnja tri poslovna leta,
4.   originalno potrdilo o nekaznovanosti vlagatelja zahteve, članov uprave in
     nadzornega organa vlagatelja zahteve, obvladujočih in odvisnih družb, ter
     članov uprave in nadzornega organa teh družb,
5.   načrt strateške usmeritve glede naložbe v borzo, upoštevaje višino
     kvalificiranega deleža v borzi, ki ga namerava pridobiti, ki bo
     zagotavljala stabilno in varno poslovanje borze in omogočala vzpostavitev
     učinkovitega načina preprečevanja zlorab trga finančnih instrumentov ter
     nadzor Agencije,
6.   kopija potrdila o plačilu takse,
7.   morebitna druga dokumentacija.

Vaše trenutno stanje

Zahtevano
Analitika
Oglaševanje

Prikaži podrobnosti