Priloga št. 1:
 
1. DRUŽBA ZA UPRAVLJANJE (celotna firma, sedež)
2. IZDAJATELJ-INVESTICIJSKA DRUŽBA (celotna firma, sedež)
3. Vrsta delnice..............................................
4. Pravice iz delnice.........................................
5. Nominalna vrednost delnice.................................
6. Stroški ustanovitve v%.....................................
7. Prodajna cena delnice......................................
8. Letna provizija družbe za upravljanje v%...................
9. Politika dividend (politika razdelitve oziroma reinvestiranja dobička ter
delež dobička, ki se bo predvidoma izplačal na nominalno vrednost
delnice).....................................................
10. Investicijska politika – aktivno oziroma pasivno upravljanje naložb
11. Investicijska usmerjenost (regionalna, sektorska, glede na vrsto
vrednostnega papirja-obveznice, delnice ipd.)................
12. Ocena tveganosti glede na naložbeno politiko (visoko, srednje, nizko
tveganje)....................................................
13. Začetek in konec (datum) vpisovanja in vplačevanja
delnic.......................................................
14. Vpisna mesta.............................
15. Pravne osebe (celotna firma, sedež), ki organizirajo, pripravljajo in
izvajajo prodajo novo izdanih vrednostnih papirjev...........
16. Depozitar iz 17. člena zakona in banka iz 18. člena zakona (firma,
sedež).......................................................
17. Borzni posrednik (borzno posredniška družba ali banka), preko katerega bo
družba za upravljanje izvajala več kot 15% transakcij z vrednostnimi papirji
(firma, sedež)...............................................
18. Navedba, da so prospekti brezplačno na voljo vsem morebitnim kupcem delnic
na vpisnih mestih.

    Priloga št. 2:
 
    PROSPEKT ZA JAVNO PONUDBO DELNIC PRVE EMISIJE INVESTICIJSKE DRUŽBE
    Zakon o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS,
št. 6/94) ter zakon o gospodarskih družbah (Uradni list RS, št. 30/93),
določajo imetnikom delnic osnovne pravice, ki so navedene, v točkah 1.2.1.,
1.2.2., 1.3.0.c), 2.6. in 2.7. tega prospekta.
 
                                 UVODNA POJASNILA
    ........................... d.d. (firma) je investicijska družba.
    Investitor lahko kupi njene delnice z denarjem. S tako zbranimi sredstvi
kupuje (investicijska družba) ...................... (firma) prenosljive
vrednostne papirje.
    Investitorju, ki je kupil delnice (investicijske družbe)
    ....................... (firma) je tako posredno zagotovljena
    razpršenost naložb v več podjetij.
    S premoženjem (investicijske družbe)............... (firma) upravlja
družba za upravljanje...................... (firma). Za upravljanje prejme
določeno provizijo, katere višina je odvisna od uspešnosti in vrednosti naložb
investicijske družbe.
 
                POGLAVJE 1: PODATKI O DELNICAH INVESTICIJSKE DRUŽBE
    1.1. Informacije o izdaji delnic
    1.1.0. Sklep o izdaji delnic:
    – nominalna vrednost delnice
    – število izdanih delnic
    – skupna nominalna vrednost celotne izdaje delnic
    – prodajna cena delnic
    1.2. Opis ponujenih delnic
    1.2.0. Podrobnejše informacije o glavnih značilnostih delnic.
    1.2.1. Narava pravic, ki izhajajo iz delnice (2. odstavek 177. člena
zakona o gospodarskih družbah)
    – pravica do udeležbe pri upravljanju družbe;
    – pravica do dela dobička (dividenda);
    – pravica do ustreznega dela preostalega premoženja po likvidaciji
    1.2.2. Omejitve pravic iz delnice, (zakon o investicijskih skladih in
družbah za upravljanje, 2. odstavek 58. člena)
    1.2.3. Določbe o prenosljivosti delnic.
    1.2.4. Predvideno mesto trgovanja z delnicami (borza, izven borze) in
predviden čas, v katerem namerava investicijska družba vložiti zahtevo za
uvrstitev delnic v kotacijo na borzi. Segment borzne kotacije v katerega se
predvideva uvrstitev delnic investicijske družbe.
    1.3. Politika dividend
    1.3.0. Podatki o dividendah
    a) delež dobička, ki se bo predvidoma namenil za dividende
    b) način (kraj, čas itd.) izplačila dividend ter
    c) morebitno prenehanje pravic do izplačila dividend.
    1.3.1. Politika dividend
    Opis politike dividend, glede na to ali se čisti dobiček investicijske
družbe razdeli med delničarje ali pa se vloži nazaj v investicijsko družbo.
    1.4. Davčni režim
    Obdavčitev delničarjev in obdavčitev investicijske družbe na podlagi
obstoječih predpisov, glede na to, ali se bo čisti dobiček reinvestiral ali
razdelil.
    1.5. Vpisovanje in vplačevanje delnic
    1.5.0. Prodajna cena delnice investicijske družbe ter% stroškov
ustanovitve, ki bremenijo kupca in so vključeni v ceno delnice.
    1.5.1. Datum začetka in konca vpisovanja in vplačevanja delnic.
    1.5.2. Postopek in pogoji vpisa in vplačila (način, kraj vpisa in vplačila
itd.) delnic.
    1.5.3. Če se bo javna ponudba izvajala sočasno v več državah, in če je
določena transa rezervirana za katero od teh držav, je potrebno tranšo
navesti.
    1.5.4. Firma in sedež ter opis dejavnosti pravnih oseb, ki organizirajo,
pripravljajo in izvajajo vpisovanje delnic.
    1.5.5. Opredelitev obveznosti vračila vplačanih zneskov za delnice v
primeru neuspele javne ponudbe. Način, kraj in čas vračila vplačanih zneskov.
    1.6. Imetniki delnic
    1.6.0. Višina nominalnega zneska delnic investicijske družbe, ki jih
prevzame družba za upravljanje. Višina zneska naj bo izražena absolutno in
kot% od celotne izdaje delnic investicijske družbe.
 
                  POGLAVJE 2: INFORMACIJE O INVESTICIJSKI DRUŽBI
    2.1. Splošne informacije
    2.1.0. Firma in sedež investicijske družbe.
    2.1.1. Navedba, da se investicijska družba ustanavlja za nedoločen čas
oziroma čas za katerega se ustanavlja, če se ustanavlja za nedoločen čas.
    2.1.2. Mesto in čas, ko bo možen vpogled v splošne akte investicijske
družbe (statut in drugi splošni akti družbe).
    2.1.3. Navedba naslednjih podatkov za člane nadzornega sveta in direktorja
investicijske družbe:
    – ime, priimek,
    – firma zaposlitve
    – delovne izkušnje
    2.2. Kapital in zadolževanje investicijske družbe
    2.2.0. V aktu o ustanovitvi oziroma statutu določena višina osnovnega
kapitala.
    2.2.1. Določbe v aktu o ustanovitvi ali statutu, ki urejajo spremembo
višine osnovnega kapitala.
    2.2.2. Zadolževanje investicijske družbe:
    a) način zadolževanja:
    – izdaja obveznic
    – prejeti likvidnostni kredit
    b) številka in datum izdanega dovoljenja za zadolževanje s strani Agencije
    2.3. Cilji in politika naložb
    2.3.0. Cilji naložb.
    a) Opis ciljev naložb (aktivno ali pasivno upravljanje naložb
investicijske družbe, dohodkovna, kapitalska rast, kombinacija, glede na
politiko naložb itd.)
    b) Opis uporabljenih meril za ocenjevanje uresničitve teh ciljev.
    2.3.1. Politika naložb in omejitve
    a) Kratek opis politike naložb investicijske družbe za v nadaljevanju
opisano vrsto aktivnosti in omejitve, ki ji onemogočajo angažiranost v
posamezni aktivnosti):
    – naložbe v določen gospodarski sektor,
    – naložbe le na določeno geografsko področje,
    – naložbe v določeno vrsto vrednostnih papirjev (npr. obveznice,
prednostne delnice, ipd.),
    – naložbe več kot 5% premoženja investicijske družbe v vrednostne papirje
določenega izdajatelja (če je izdajatelj ali garant izdajatelja Republika
Slovenija),
    – naložbe v vrednostne papirje s slabšo likvidnostjo in omejeno
prenosljive vrednostne papirje,
    – naložbe v vrednostne papirje tujega izdajatelja in druge naložbe.
    b) Predvidena hitrost obračanja vrednostnih papirjev v portfelju
investicijske družbe (predvideno število obratov portfelja v enem letu).
    c) Opis uporabljenih meril za ocenjevanje uresničitve investicijske
politike.
    2.3.2. Diverzifikacija premoženja
    2.3.2.0. Opis in % predvidene razpršenosti naložb glede na določeno
politiko naložb opredeljeno v točki 2.3.1.a).
    2.3.2.1. Ocena tveganosti povezana z navedeno politiko naložb.
       2.4. Stroški in provizije
    2.4.0. Upravljalska provizija
    Določitev% upravljalske provizije in opis metode določitve zneska
upravljalske provizije.
    2.4.1. Stroški, ki bremenijo investicijsko družbo. Navedba stroškov, ki
poleg navedene upravljalske
    provizije bremenijo investicijsko družbo: davčne obveznosti, obresti od
prejetih kreditov ter morebitni drugi zakonsko dovoljeni stroški (npr. stroški
posredovanja na borzi in izven borze, itd.).
    2.5. Obveščanje javnosti o poslovanju investicijske družbe
    Način obveščanja javnosti in delničarjev o poslovanju investicijske
družbe.
    2.6. Prenos upravljanja
    Način odločanja delničarjev o prenosu upravljanja investicijske družbe na
drugo družbo za upravljanje.
    2.7. Likvidacija investicijske družbe
    Način odločanja delničarjev o likvidaciji investicijske družbe.
 
                  POGLAVJE 3: INFORMACIJE O DRUŽBI ZA UPRAVLJANJE
    3.1. Splošne informacije
    3.1.0. Firma, sedež in matična številka družbe za upravljanje. Mesta na
katerih družba za upravljanje opravlja svojo dejavnost izven sedeža, vpisanega
v sodni register.
    3.1.1. Navedba prejšnjega naziva in sedeža družbe za upravljanje, če se je
le-to spremenilo.
    3.1.2. Datum ustanovitve družbe za upravljanje oziroma čas za katerega je
ustanovljena, če je ustanovljena za določen čas.
    3.1.3. Mesto in čas, ko bo možen vpogled v splošne akte družbe, (statut).
    3.1.4. Številka ter datum odločbe o izdaji dovoljenja za opravljanje
dejavnosti upravljanja investicijskih skladov.
    3.1.5: Povprečno število zaposlenih ter pomembnejše spremembe kadra z
razčlenitvijo izobrazbene strukture.
    3.1.6. Navedba imena, priimka, strokovnih kvalifikacij in delovnih
izkušenj naslednjih oseb:
    – članov nadzornega sveta,
    – direktorja oziroma poslovodje družbe za upravljanje in ostalih
    – članov uprave
    3.2. Delničarji/družbeniki družbe za upravljanje 3.2.0. Navedba
družbenikov oziroma delničarjev, ki
    imajo posredno ali neposredno v lasti deleže/delnice družbe za
upravljanje. Navedba tudi vseh drugih podatkov zahtevanih v tabeli 1.
 
Tabela 1:
----------------------------------------------------------
1                2                   3
----------------------------------------------------------
ime in           znesek deleža       % ki ga predstavlja
prebivališče     oziroma število     višina tega deleža v
oz. celotna      delnic družbe       v celotnem lastniškem
firma in         za upravljanje      kapitalu družbe
sedež            in število          oziroma
delničarjev      glasov v družbi     % delnic družbe za
oziroma          za upravljanje      upravljanje glede na
družbenikov                          celotno izdajo teh
                                     delnic
----------------------------------------------------------
                 skupaj              skupaj
----------------------------------------------------------
 
    3.3. Kapital družbe za upravljanje
    3.3.0. V sodni register vpisana in vplačana višina osnovnega kapitala.
    3.3.1. Določbe v aktu o ustanovitvi oziroma statutu, ki urejajo spremembo
višine osnovnega kapitala.
    3.3.2. Dogodki v zadnjih 2 letih, ki so imeli za posledico spremembo
višine osnovnega kapitala (v primeru ko družba za upravljanje ne obstaja
toliko časa navedba podatkov za čas njenega obstoja).
    3.3.3. Temeljne postavke bilance stanja družbe za upravljanje z
obrazložitvijo posameznih postavk (uporaba določb 58. člena ZGD).
    3.4. Pogodbe
    3.4.0. Navedba mesta in čas, ko je mogoč vpogled v pogodbo o upravljanju
investicijske družbe.
    3.4.1. Če obstaja pogodba med družbo za upravljanje in drugimi pravnimi
oziroma fizičnimi osebami**, navedba naslednjih podatkov:
    – datum sklenitve pogodbe
    – pogodbene stranke (firma in sedež),
    – predmet pogodbe,
    – pogodbene obveznosti družbe za upravljanje
 
    -------------------------------
    ** pravne oziroma fizične osebe, ki na osnovi pogodbe z družbo za
upravljanje opravljajo predvsem naslednje vrste poslov:
    – posli hrambe vrednostnih papirjev (pogodba z de-pozitarjem)
    – posli plačilnega prometa (pogodba z banko oziroma drugo organizacijo
pooblaščeno za tovrstne posle)
    – posli vpisovanja in vplačevanja delnic investicijske družbe
    – posli izvrševanja naročil nakupa in prodaje vrednostnih papirjev za
račun investicijske družbe (pogodba s pooblaščenim udeležencem na trgu
vrednostnih papirjev)
    – ostali posli: zagotavljanje analiz investiranja, investicijskega
svetovanja, investicijskega odločanja.
    3.5. Obveščanje javnosti o poslovanju družbe za upravljanje
    3.5.0. Obveščanje javnosti o poslovanju družbe za upravljanje – predmet
obveščanja (evidence ki jih vodi družba za upravljanje na podlagi 14. in 110.
člena zakona p investicijskih skladih in družbah za upravljanje; drugo
zakonsko določeno obveščanje javnosti)
    3.5.1. Način obveščanja javnosti o poslovanju družbe za. upravljanje
(mesta, sredstva in čas obveščanja oziroma oglaševanja, itd.)
    3.6. Razvojna politika družbe za upravljanje.
 
           POGLAVJE 4: PODATKI O OSEBAH, ODGOVORNIH ZA IZDAJO PROSPEKTA
    V tem poglavju morajo osebe, odgovorne za izdajo prospekta, napisati in
podpisati naslednjo izjavo:
    "Izjavljamo, da prospekt vsebuje resnične informacije in ne izpušča nobene
informacije, ki bi jo moral izdajatelj prospekta navesti, oziroma ki jo
izdajatelj prospekta pozna, njeno zamolčanje pa bi lahko oškodovalo delničarje
investicijske družbe. Prospekt tudi ne navaja informacij, ki bi zavajale
morebitne kupce ali informacij, ki bi se lahko tolmačile na različne načine".
    Letno vsebino prospekta pregleda in podpiše direktor družbe za
upravljanje. S podpisom prospekta odgovarja za izjavo dano v tem poglavju
prospekta.
    Na koncu prospekta mora družba za upravljanje navesti še imena oseb in
njihove funkcije v družbi za upravljanje ter telefonske številke, kjer lahko
kupci delnic dobijo dodatne in podrobnejše informacije v zvezi z delnicami, ki
so predmet javne ponudbe.
    Kraj, datum:                               Podpis odgovorne osebe:
 
    Opomba:
    Za družbe za upravljanje, ki so na novo ustanovljene, ki torej še ne
upravljajo investicijskih skladov 2 leti ali eno obračunsko leto, ne velja
točka 3.1.1. prospekta.
    Vse spremembe vsebine tega prospekta in dopolnitve se morajo tekoče
evidentirati in priložiti temu prospektu. Dopolnitve prospekta se morajo
predložiti Agenciji za trg vrednostnih papirjev v odobritev. Ko Agencija
dopolnitve odobri jih da na vpogled javnosti, prospekt z dopolnitvami pa mora
nato izdajatelj poslati vsem pooblaščenim udeležencem trga vrednostnih
papirjev in borzi ter jih dati na razpolago morebitnim investitorjem na svojem
sedežu.
    Prospekt se mora dopolniti najmanj enkrat letno tako, da prospekt z
dopolnitvami vsebinsko smiselno ustreza predpisani vsebini prospekta za javno
ponudbo delnic naslednjih emisij investicijske družbe. Takšna dopolnitev je
potrebna tudi pri prenosu upravljanja investicijske družbe na drugo družbo za
upravljanje.