Priloga št. 1:
 
    1. POOBLAŠČENA DRUŽBA ZA UPRAVLJANJE (celotna firma in sedež)
    2. IZDAJATELJ-POOBLAŠČENA INVESTICIJSKA DRUŽBA (celotna firma in sedež)
    3. Vrsta delnice..............................................
    4. Pravice iz delnice.........................................
    5. Nominalna vrednost delnice.................................
    6. Stroški ustanovitve v%.....................................
    7. Prodajna cena delnice......................................
    8. Letna provizija pooblaščene družbe za upravljanje
v%................................................................
    9. Politika dividend (politika razdelitve oziroma rein-veštiranja dobička
ter delež dobička, ki se bo predvidoma izplačal na nominalno vrednost
delnice)..........................................................
    10. Investicijska politika – aktivno oziroma pasivno
lastništvo........................................................
    11. Investicijska usmerjenost (regionalna, sektorska, glede na vrsto
vrednostnega papirja-obveznice, delnice ipd.).....................
    12. Ocena tveganosti glede na naložbeno politiko (visoko, srednje,
nizko)............................................................
    13. Način vplačila............................................
    14. Začetek in konec (datum) vpisovanja in vplačevanja
delnic............................................................
    15. Vpisna mesta..............................................
    16. Pravne osebe (celotna firma, sedež), ki organizirajo, pripravljajo in
izvajajo prodajo novoizdanih vrednostnih papirjev
    17. Borzni posrednik (borzno posredniška družba ali banka), preko katerega
družba za upravljanje izvaja več kot 15% vseh transakcij z vrednostnimi
papirji (firma, sedež)............................................
    18. Navedba, da so prospekti na voljo vsem morebitnim kupcem delnic na
vpisnih mestih.

    Priloga št. 2:
 
    PROSPEKT ZA JAVNO PONUDBO DELNIC PRVE EMISIJE POOBLAŠČENE INVESTICIJSKE
DRUŽBE
 
    Zakon o investicijskih skladih in družbah za upravljanje (Uradni list RS,
št. 6/94) ter zakon o gospodarskih družbah (Uradni list RS, št. 30/93),
določajo imetnikom delnic osnovne pravice, ki so navedene v točkah 1.2.1.,
1.2.2., 1.3.0.c), 2.6. in 2.7. tega prospekta.
 
    UVODNA POJASNILA
    ................. d.d. (firma) je pooblaščena investicijska
    družba. Investitor lahko kupi njene delnice z lastninsko nakaznico ali z
denarjem. S tako zbranimi sredstvi kupuje (pooblaščena investicijska
družba)................. (firma) vrednostne papirje, deleže in nepremičnine
različnih podjetij, ki so predmet lastninskega preoblikovanja in druge
prenosljive vrednostne papirje. Investitorju, ki je kupil delnice (pooblaščene
investicijske družbe)................. (firma) je tako posredno zagotovljena
razpršenost naložb v več podjetij.
    S premoženjem (pooblaščene investicijske družbe) ................. (firma)
upravlja pooblaščena družba, za upravljanje................. (firma). Za
upravljanje prejme določeno provizijo, katere višina je odvisna od uspešnosti
in vrednosti naložb pooblaščene investicijske družbe. Delničar (pooblaščene
investicijske družbe) ............ (firma) lahko trguje z njenimi delnicami po
uvrstitvi le-teh v kotacijo na borzo.
 
          POGLAVJE 1: PODATKI O DELNICAH POOBLAŠČENE INVESTICIJSKE DRUŽBE
    1.1. Informacije o izdaji delnic
    1.1.0. Sklep o izdaji delnic:
    – nominalna vrednost delnice
    – število izdanih delnic.
    – skupna nominalna vrednost celotne izdaje delnic,
    – prodajna cena delnice
    1.2. Opis ponujenih delnic
    1.2.0. Podrobnejše informacije o glavnih značilnostih delnic.
    1.2.1. Narava pravic, ki izhajajo iz delnice (2. odstavek 177. člena
zakona o gospodarskih družbah):
    – pravica do udeležbe pri upravljanju družbe;
    – pravica do dela dobička (dividenda);
    – pravica do ustreznega dela preostalega premoženja po likvidaciji
    1.2.2. Omejitve pravic iz delnice, (zakon o investicijskih skladih in
družbah za upravljanje, 2. odstavek 58. člena)
    1.2.3. Določba, da so delnice neprenosljive s pravnimi posli med živimi,
dokler se ne uvrstijo v kotacijo na borzi.
    1.2.4. Predviden čas, v katerem namerava pooblaščena investicijska družba
vložiti zahtevo za uvrstitev delnic v kotacijo na borzi. Segment borzne
kotacije v katerega se predvideva uvrstitev delnic pooblaščene investicijske
družbe.
    1.3. Politika dividend
    1.3.0. Podatki o dividendah
    a) delež dobička ki se bo predvidoma namenil za dividende
    b) način (kraj,čas itd.) izplačila dividend ter
    c) morebitno prenehanje pravic do izplačila dividend.
    1.3.1. Politika dividend
    Opis politike dividend, glede na to ali se čisti dobiček pooblaščene
investicijske družbe razdeli med delničarje ali pa se vloži nazaj v
pooblaščeno investicijsko družbo.
    1.4. Davčni režim Obdavčitev delničarjev in obdavčitev pooblaščene
    investicijske družbe na podlagi obstoječih predpisov, glede na to ali se
bo čisti dobiček reinvestiral ali razdelil.
    1.5. Vpisovanje in vplačevanje delnic
    1.5.0. Prodajna cena delnice pooblaščene investicijske družbe.
    1.5.1. Datum začetka in konca vpisovanja in vplačevanja delnic.
    1.5.2. Postopek in pogoji vpisa in vplačila (način, kraj vpisa in vplačila
itd.) delnic.
    1.5.3. Firma in sedež ter opis dejavnosti pravnih oseb, ki organizirajo,
pripravljajo in izvajajo vpisovanje delnic.
    1.5.4. Opredelitev obveznosti vračila z lastninsko nakaznico ali denarjem
vplačanih zneskov delnic v primeru neuspele javne ponudbe. Način, kraj in čas
vračila vplačanih zneskov.
    1.6. Imetniki delnic
    1.6.0. Višina nominalnega zneska delnic pooblaščene investicijske družbe,
ki jih prevzame družba za upravljanje. Višina zneska naj bo izražena absolutno
in kot% od celotne izdaje delnic pooblaščene investicijske družbe.
    1.6.1. % delnic pooblaščene investicijske družbe, ki jih pridobi družba,
ki bo upravljala njeno finančno premoženje kot nadomestilo za stroške
ustanovitve pooblaščene investicijske družbe in kot nadomestilo za upravljanje
finančnega premoženja te družbe (provizija za upravljanje).
 
            POGLAVJE 2: INFORMACIJE O POOBLAŠČENI INVESTICIJSKI DRUŽBI
    2.1. Splošne informacije
    2.1.0. Firma in sedež pooblaščene investicijske družbe.
    2.1.1. Navedba, da se pooblaščena investicijska družba ustanavlja za
nedoločen čas oziroma čas za katerega se ustanavlja, če se ne ustanavlja za
nedoločen čas.
    2.1.2. Mesto in čas ko bo možen vpogled v splošne akte pooblaščene
investicijske družbe (statut in druge splošne akte).
    2.1.3. Navedba naslednjih podatkov za člane nadzor-1 nega sveta in
direktorja pooblaščene investicijske družbe:
    – ime, priimek,
    – firma zaposlitve
    – delovne izkušnje.
    2.2. Kapital in zadolževanje pooblaščene investicijske družbe
    2.2.0. V aktu o ustanovitvi oziroma statutu določena višina osnovnega
kapitala.
    2.2.1. Določbe v aktu o ustanovitvi ali statutu, ki urejajo spremembo
višine osnovnega kapitala.
    2.2.2. Zadolževanje pooblaščene investicijske družbe:
    a) način zadolževanja
    – izdaja obveznic
    – prejeti likvidnostni kredit
    b) številka in datum izdanega dovoljenja za zadolževanje s strani Agencije
    2.3. Cilji in politika naložb
    2.3.0. Cilji naložb
    a) Opis ciljev naložb (aktivno oziroma pasivno upravljanje naložb
pooblaščene investicijske družbe, aktivno ali pasivno upravljanje podjetij,
kapitalska rast, dohodkovna rast pooblaščene investicijske družbe, kombinacija
dohodkovne in kapitalske rasti ipd. glede na politiko naložb itd).
    b) Opis uporabljenih meril za ocenjevanje uresničitve ciljev naložb.
    2.3.1. Politika naložb in omejitve
    a) Kratek opis politike naložb pooblaščene investicijske družbe za v
nadaljevanju opisane vrste aktivnosti in omejitve, ki ji onemogočajo
angažiranost v posamezni aktivnosti:
    – naložbe le v določen gospodarski sektor,
    – naložbe le v določeno geografsko področje,
    – naložbe v vrednostne papirje družb glede na velikost le-teh,
    – naložbe v vrednostne papirje delovno intenzivnih družb oziroma
kapitalsko intenzivnih družb,
    – naložbe določenega deleža premoženja v določeno vrsto vrednostnih
papirjev (npr. obveznice, prednostne delnice, ipd.),
    – nakup in prodaja nepremičnin,
    – naložbe več kot 10% premoženja pooblaščene investicijske družbe v
vrednostne papirje istega izdajatelja (če je izdajatelj ali garant izdajatelja
Republika Slovenija),
    – naložbe v več kot 10% vrednostnih papirjev določenega izdajatelja,
    – naložbe v vrednostne papirje z omejeno prenosljivostjo in v vrednostne
papirje s slabšo likvidnostjo,
    – naložbe v vrednostne papirje tujega izdajatelja, in druge naložbe.
    b) Predvidena hitrost obračanja vrednostnih papirjev v portfelju
pooblaščene investicijske družbe (predvideno število obratov portfelja v enem
letu).
    c) Opis uporabljenih meril za ocenjevanje uresničitve politike naložb.
    2.3.2. Diverzifikacija premoženja
    2.3.2.0. Opis predvidene razpršenosti naložb glede na določeno politiko
naložb, opredeljeno v točki 2.3.1. a).
    2.3.2.1. Ocena tveganosti glede na navedeno politiko naložb (visoka,
srednja, nizka).
    2.4. Stroški in provizije
    2.4.0. Upravljalska provizija
    Določitev% upravljalske provizije in opis metode določitve zneska
upravljalske provizije, in sicer posebej za tisti del te provizije, ki se
izplača pooblaščeni investicijski družbi z denarjem in tisti del upravljalske
provizije, do katere je upravičena pooblaščena družba za upravljanje v obliki
delnic pooblaščene investicijske družbe,
    2.4.1. Stroški, ki bremenijo pooblaščeno investicijsko družbo
    Navedba stroškov, ki poleg navedene upravljalske provizije bremenijo
pooblaščeno investicijsko družbo: obresti od prejetih kreditov, davčne
obveznosti ter eventualni drugi zakonsko dovoljeni in omejeni stroški (stroški
posredovanja na borzi in izven borze, itd.)..
    2.5. Obveščanje javnosti o poslovanju pooblaščene investicijske družbe
    Način obveščanja javnosti in delničarjev o poslovanju pooblaščene
investicijske družbe (čas, prostor oglaševanja itd.).
    2.6. Prenos upravljanja
    Način odločanja delničarjev o prenosu upravljanja pooblaščene
investicijske družbe na drugo družbo za upravljanje.
    2.7. Likvidacija pooblaščene investicijske družbe Način odločanja
delničarjev o likvidaciji pooblaščene investicijske družbe.
 
            POGLAVJE 3: INFORMACIJE O POOBLAŠČENI DRUŽBI ZA UPRAVLJANJE
    3.1. Splošne informacije
    3.1.0. Firma, sedež in matična številka pooblaščene družbe za upravljanje.
Mesta na katerih pooblaščena družba za upravljanje opravlja svojo dejavnost
izven sedeža, vpisanega v sodni register.
    3.1.1. Navedba prejšnjega naziva in sedeža pooblaščene družbe za
upravljanje, če se je le-to spremenilo.
    3.1.2. Datum ustanovitve pooblaščene družbe za upravljanje oziroma čas za
katerega je ustanovljena, če je ustanovljena za določen čas.
    3.1.3. Mesto in čas, ko bo možen vpogled v splošne akte družbe (statut).
    3.1.4. Številka ter datum odločbe o izdaji dovoljenja za opravljanje
dejavnosti upravljanja investicijskih skladov in posebnega dovoljenja za
upravljanje pooblaščene investicijske družbe.
    3.1.5. Povprečno število zaposlenih ter pomembnejše spremembe kadra z
razčlenitvijo izobrazbene strukture.
    3.1.6. Navedba imena, priimka, strokovnih kvalifikacij in delovnih
izkušenj naslednjih oseb:
    – članov nadzornega sveta,
    – direktorja oziroma poslovodjo pooblaščene družbe za upravljanje in
ostalih
    – članov uprave.
    3.2. Delničarji/družbeniki pooblaščene družbe za upravljanje
    3.2.0. Navedba družbenikov oziroma delničarjev, ki imajo posredno ali
neposredno v lasti deleže/delnice pooblaščene družbe za upravljanje. Navedba
tudi vseh drugih podatkov zahtevanih v tabeli 1.

    3.3. Kapital pooblaščene družbe za upravljanje
    3.3.0. V sodni register vpisana višina osnovnega kapitala in višina
vplačanega osnovnega kapitala.
    3.3.1. Določbe v aktu o ustanovitvi oziroma statutu, ki urejajo spremembo
višine osnovnega kapitala.
    3.3.2. Dogodki v zadnjih 2 letih, ki so imeli za posledico spremembo
višine osnovnega kapitala (v primeru, ko pooblaščena družba za upravljanje ne
obstaja toliko časa, navedite podatke za čas njenega obstoja).
    3.3.3. Temeljne postavke bilance stanja družbe za upravljanje z
obrazložitvijo posameznih postavk glede na določbe 58. člen a ZGD
    3.4. Pogodbe
    3.4.0. Navedba mesta in čas ko je mogoč vpogled v pogodbo o upravljanju
pooblaščene investicijske družbe.
    3.4.1. Če obstaja pogodba med pooblaščeno družbo za upravljanje in drugimi
pravnimi oziroma fizičnimi osebami**, navedba naslednjih podatkov:
    – datum sklenitve pogodbe
    – nasprotna pogodbena stranka (firma in sedež),
    – predmet pogodbe,
    – pogodbene obveznosti pooblaščene družbe za upravljanje.
 
    ** pravne oziroma fizične osebe, ki lahko na osnovi pogodbe s pooblaščeno
družbo za upravljanje opravljajo predvsem naslednje vrste poslov:
    – posli hrambe vrednostnih papirjev (pogodba z depozitar-jem)
    – posli plačilnega prometa (pogodba z banko oziroma drugo organizacijo
pooblaščeno za tovrstne posle)
    – posli vpisovanja in vplačevanja delnic pooblaščene investicijske družbe
    – posli izvrševanja naročil nakupa in prodaje vrednostnih papirjev za
račun pooblaščene investicijske družbe (pogodba s pooblaščenim udeležencem na
trgu vrednostnih papirjev)
    – posli nakupa in prodaje nepremičnin za račun pooblaščene investicijske
družbe
    – ostali posli: zagotavljanje analiz investiranja, investicijskega
svetovanja, investicijskega odločanja.
 
    3.5. Obveščanje javnosti o poslovanju pooblaščene družbe za upravljanje
    3.5.0. Obveščanja javnosti o poslovanju pooblaščene družbe za upravljanje
– predmet obveščanja (evidence, ki
    jih vodi pooblaščena družba za upravljanje, na podlagi 14. in 110. člena
zakona o investicijskih skladih in družbah za upravljanje; drugo zakonsko
določeno obveščanje javnosti).
    3.5.1. Način obveščanja javnosti o poslovanju pooblaščene družbe za
upravljanje (mesta, sredstva, čas obveščanja oziroma oglaševanja itd.)
    3.6. Razvojna politika pooblaščene družbe za upravljanje.
 
           POGLAVJE 4: PODATKI O OSEBAH, ODGOVORNIH ZA IZDAJO PROSPEKTA
    V tem poglavju morajo osebe, odgovorne za izdajo prospekta napisati in
podpisati naslednjo izjavo:
    "Izjavljamo, da prospekt vsebuje resnične informacije in ne izpušča nobene
informacije, ki bi jo moral izdajatelj prospekta navesti oziroma, ki jo
izdajatelj prospekta pozna, njeno zamolčanje pa bi lahko oškodovalo delničarje
pooblaščene investicijske družbe. Prospekt tudi ne navaja informacij, ki bi
zavajale morebitne kupce ali informacij, ki bi se lahko tolmačile na različne
načine."
    Vsebino prospekta pregleda in podpiše direktor pooblaščene družbe za
upravljanje. S podpisom prospekta odgovarja za izjavo dano v tem poglavju
prospekta.
    Na koncu prospekta mora pooblaščena družba za upravljanje navesti še imena
oseb in njihove funkcije v družbi za upravljanje ter telefonske številke, kjer
lahko kupci delnic dobijo dodatne in podrobnejše informacije v zvezi z
delnicami, ki so predmet javne ponudbe.
    Kraj, datum:                                Podpis odgovorne osebe:
 
    Opomba:
    Za pooblaščene družbe za upravljanje, ki se na novo ustanavljajo, ki torej
še ne upravljajo investicijskih skladov ali pooblaščenih investicijskih družb
2 leti ali eno obračunsko leto, ne velja točka 3.1.1. prospekta.
    Vse spremembe vsebine prospekta in druge dopolnitve se morajo tekoče
evidentirati in priložiti temu prospektu. Dopolnitve prospekta se morajo
predložiti Agenciji za trg vrednostnih papirjev v odobritev. Ko Agencija
dopolnitve odobri jih da na vpogled javnosti, prospekt z dopolnitvami pa mora
nato izdajatelj poslati vsem pooblaščenim udeležencem trga vrednostnih
papirjev in borzi ter jih dati na razpolago morebitnim investitorjem na svojem
sedežu.
    Prospekt se mora dopolniti najmanj enkrat letno tako, da prospekt z
dopolnitvami vsebinsko smiselno ustreza predpisani vsebini prospekta za javno
ponudbo delnic naslednjih emisij pooblaščene investicijske družbe. Takšna
dopolnitev je potrebna tudi pri prenosu upravljanja pooblaščene investicijske
družbe na drugo pooblaščeno družbo za upravljanje.